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更新时间:2023-10-05 07:40:38  浏览次数:4次

尽管监管层屡下重手,作案但是老鼠老鼠仓依旧层出不穷!

12月28日,仓屡河北证监局发布两则行政处罚书显示,禁不基金经理申万菱信智能驱动基金的止次基金经理徐远航被责令改正,并处以50万元的卖方罚款;长江证券(000783.SZ)研究员靳昕被给予警告,并处以3万元罚款。研究员联

究其原因,作案原来是老鼠徐远航“利用获取的未公开信息明示、暗示他人从事相关交易活动”,仓屡而靳昕从徐远航处获知申万菱信基金关于锦泓集团(603518.SH)的禁不基金经理未公开信息并告知其父亲靳某进行了交易。

比基金经理还提前买入

资料显示,止次徐远航2011年起从事金融相关工作,卖方曾任职于国泰基金、研究员联国金证券研究所、作案华创证券研究所等,2015年9月加入申万菱信基金公司,曾任行业研究员。

老鼠仓屡禁不止!这次是基金经理与卖方研究员联手“作案”

图片来源:中国证监会官网截图

2020年7月13日起,徐远航开始担任申万菱信智能驱动基金的基金经理,主要负责该基金的具体投资运营。

谁曾想,徐远航负责该基金不到一年的时间,就“出事”了。

河北证监局的行政处罚书显示,2021年4月12日,徐远航完成将“锦泓集团”纳入股票池的工作程序,4月13日开始申请交易“锦泓集团”,4月15日获得交易“锦泓集团”的许可后立即下达买入指令。

此后,4月16日、4月19日,申万菱信智能驱动基金持续买入“锦泓集团”,直至4月19日“锦泓集团”占基金净值的比例达到6%。综上,徐远航知悉该基金拟交易“锦泓集团”、交易“锦泓集团”的时点、“锦泓集团”在基金中的占比等未公开信息。

时代周报记者注意到,2021年4月16日,锦泓集团以上涨4.37%报收5.97元开始启动,此后一路最高涨至7月14日的27.70元,期间该股曾经连续11个涨停板,彼时一度被市场称之为“妖股”。

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图片来源:通达信软件截图

也就是在此期间,即2021年4月15日至30日期间,徐远航利用与靳昕共同路演、调研等活动机会,向靳昕推荐“锦泓集团”,并传递“锦泓集团”在基金中的占比等未公开信息。

然后,靳昕将上述信息告知其父亲靳某,并指导靳某使用靳某自有资金通过“靳某”账户于2021年4月15日先于申万菱信智能驱动基金买入“锦泓集团”,并于4月21日至30日持续委托买入,累计成交金额411.06万元。

12月28日晚,锦泓集团相关人士向时代周报记者表示,公司不清楚上述二人的事情。

涉事二人均已离职

靳昕出生于1992年2月,自2019年1月起担任长江证券研究所的研究员,主要覆盖行业为有色金属。

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图片来源:中国证监会官网截图

时代周报记者注意到,河北证监局认为,靳昕的上述行为违反了《廉洁从业规定》第十条第(二)项规定,决定“对靳昕给予警告,并处以三万元的罚款。”

对于徐远航,河北证监局认为,徐远航的上述行为违反了《基金法》第二十条第(六)项的规定,决定“对徐远航责令改正,并处以五十万元的罚款。”

从申万菱信智能驱动基金2022年11月3日、11月14日联系披露的基金经理变更公告来看,徐远航已经离职,接替者是周小波。梁国柱则出任了徐远航执掌的另一支基金——申万菱信专精特新主题基金的基金经理。

某消息人士告诉时代周报记者,靳昕已经不在长江证券从业,“实际上,监管机构对于‘老鼠仓’一直都是零容忍,一旦落实,绝对不会手软。”

2022年9月22日,最高人民法院刑三庭庭长马岩在“人民法院依法惩治金融犯罪工作情况暨典型案例新闻发布会”上表示,随着我国证券、期货市场的快速发展,操纵证券、期货市场、内幕交易、利用未公开信息交易(俗称“老鼠仓”)犯罪不断发生,犯罪手段、方式方法更加隐蔽、多样,不仅严重破坏证券、期货市场管理秩序,而且严重损害广大投资者合法权益。人民法院全面落实对资本市场违法犯罪行为“零容忍”工作要求,依法严惩证券、期货犯罪,有效维护资本市场健康稳定。

但是,在“零容忍”的监管下,依旧有人敢于屡屡涉险,的确值得资管行业的领导们深思,并加强风控与道德教育。